中共金川集团股份有限公司委员会关于巡视整改进展情况的通报

根据省委统一部署，省委第一巡视组于2019年3月20日至6月20日对金川集团股份有限公司党委进行了巡视，8月2日反馈了巡视意见。根据《中国共产党巡视工作条例》和《中国共产党党内监督条例》有关规定，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、深刻认识巡视工作重要意义，切实把整改落实作为重要政治任务抓紧抓好

一是深化思想认识，迅速研究部署。巡视反馈当日，公司党委第一时间召开常委会（扩大）会议，传达学习省委书记林铎在听取第四轮巡视工作汇报时的讲话及省委巡视反馈会精神，围绕巡视反馈意见和整改要求等内容，就公司党委抓好巡视整改落实专门进行研究部署；立即成立公司党委整改落实工作领导小组，并对抓好巡视整改做出具体安排，为把各项问题全面整改到位奠定了坚实基础。

二是靠实整改责任，细化任务措施。公司党委书记、董事长主持对巡视反馈问题及整改任务进行分解细化，将巡视组反馈的五个方面16项问题细化为61个具体问题，明确责任领导、责任部门，确定整改措施、成效目标和整改期限，形成公司党委整体整改方案和工作台账，共制定整改措施224项。8月9日下午，公司召开党委常委会会议暨巡视反馈意见整改落实工作领导小组会议，逐项审议整改落实方案和工作台账，进行责任分工，公司领导班子成员、党委常委逐项逐条认领整改任务。

三是强化过程管控，着力推进落实。8月9日上午，公司党委召开巡察工作会议暨九届公司党委第六轮巡察动员部署会，深入学习贯彻习近平总书记关于巡视巡察工作的重要论述，传达学习全国、全省巡视巡察工作会议精神，并对抓好巡视巡察整改深入部署、提出具体要求。8月27日全天，公司党委召开了“不忘初心、牢记使命”主题教育暨巡视整改专题民主生活会，在全面把巡视反馈问题纳入主题教育检视问题清单的基础上，进一步认领问题、靠实责任、推动落实。9月中旬至10月初，公司召开4次党委常委会会议，审议《关于省委巡视意识形态工作责任制落实情况反馈意见的整改方案》和《关于选人用人专项巡视检查反馈问题整改情况的报告》，对巡视整改有关问题进行研究部署推动。10月29日，公司党委常委会传达学习省委巡视整改阶段性汇报会精神，研究部署下一步整改落实工作。整改情况实行月报告、重点任务周报告制度，强化指导督促，保障整改落实。3个月来，召开公司常委会会议、整改落实工作领导小组会议等19次，听取整改进展情况汇报，部署推动整改落实工作，确保整改任务全面落实见效。

四是从严追责问责，推动标本兼治。公司党委坚持既全面整改问题，又严肃追责问责；既解决整改具体问题，又注重防范化解类似问题，切实做到问题不查清不放过、责任不落实不放过、整改不彻底不放过。截至目前，公司层面新制定和修定制度59项；经过调查核实、分析原因和责任认定，对4名公司领导班子成员进行了约谈，对3家单位领导班子进行了通报批评，对26名中层干部、27名其他干部进行了严肃问责。

五是加强指导督促，同步抓好巡察整改。8月1日至3日，省政府国资委党委巡察组向公司党委及下属6家单位党委反馈了巡察意见。公司党委巡视整改落实工作领导小组统一领导公司巡视巡察整改工作。截至目前，6家单位已整改到位188项，其余47项正在整改当中。修定、制定制度60项，追责问责21人，撤销先进称号5人6项。

二、全面落实巡视整改责任，着力推动各项整改措施落实落地

经过3个月的集中整改，61个具体问题已整改到位35个，整改完成率57.4%。

（一）“坚持用习近平新时代中国特色社会主义思想指导实践、推动工作不到位”方面

1.针对“集团公司党委对着力转变经济发展方式、推动经济结构战略性调整和坚守主责主业等贯彻不力”的问题，一是深入学习宣传贯彻习近平总书记视察甘肃重要讲话和指示精神。多次通过党委中心组集体学习会、生产经营计划会传达学习习近平总书记视察甘肃重要讲话和指示精神，并就公司抓好学习宣传贯彻明确具体措施、扎实抓好落实。进一步明确公司贯彻习近平总书记视察甘肃重要讲话和指示精神的关键举措，就是坚持“党建统领、改革统揽、创新驱动、提质增效”的改革发展措施，奋力走好国有企业高质量发展之路；着眼新时代、新站位、新目标、新担当，确保“十三五”末公司营业收入、工业总产值和利润分别过2500亿元、1100亿元和50亿元，力争“十四五”期间公司营业收入、工业总产值和利润分别迈上3000亿元、1600亿元和100亿元台阶，努力创建具有全球竞争力的世界一流企业。二是全面落实省政府“稳增长”工作安排，电镍、铜杆线、金川本部阴极铜等产量较年计划均有较大增加。三是省国资委结构调整、转型升级专项考核办法所涉及的11项考核指标均全面完成。四是按照省委省政府提出的创新发展、绿色发展、转型发展、稳健发展方向，修订完善公司《高质量发展行动方案》。五是对2020年计划及“十四五”规划进行专项调研，持续推进民营经济产业园建设。公司将举办金川民营经济产业园揭牌暨启动大会，通过签约仪式、主题论坛、招商引资交流会和媒体宣传等方式，扩大影响力和知名度，推动园区建设取得新突破。六是重新规划商品贸易业务布局。七是将各商品贸易单元存货限额、营销信用政策项下授信额度使用情况等纳入风险预警指标体系，每月进行通报。八是将三家重点贸易单元的贸易利润总额，作为财务收益综合KPI指标列入绩效考核办法进行考核。九是自2015年开始坚持每年对贸易业务进行风险管理审计。十是“提升贸易业务质量和盈利能力，确保完成公司提质增效目标任务”年度攻坚克难专项任务正在有序推进。1～10月，公司实现营业收入1936亿元，同比增长10.74%；实现工业总产值 812.2亿，同比增长14.2%；生产有色金属及深加工产品132.8万吨，同比增长9.1%；实现利税总额58.22亿元，其中利润32.96亿元，同比增长10.06%，为全省经济稳增长做出了积极贡献。公司贸易收入在营业收入中的占比同比降低2.77个百分点，公司聚焦实业、做强主业的功能定位逐步得到加强。

2.针对“落实‘抓核心技术，走原创创新’要求标准不高、落地不实、步伐缓慢”的问题，一是进一步学习习近平总书记2013年2月视察兰州金川科技园时的重要指示精神，并就下一步抓好贯彻落实进行再研究再部署。二是组织召开了庆祝中华人民共和国成立70周年、建厂60周年暨第23次金川科技攻关大会，深入学习贯彻习近平总书记视察甘肃重要讲话和指示精神以及对科技创新的重要指示要求，深化科技创新。三是制定下发公司《进一步深化科技创新体制机制改革的意见》，明确到2025年公司科技投入占销售收入比例达到3.5%，知识产权拥有量达到5000件，科技成果转化率超过65%，科技进步对公司经济增长贡献率达到65%以上，全面启动金川集团进一步深化科技创新体制机制的改革。四是认真做好研发经费统计工作。下一步，持续抓好深化科技改革任务的落实，修订公司《科技管理制度》《技术开发项目管理规定》等制度规定，并严格抓好制度执行。

3.针对“2009年1月至2017年6月，集团公司净资产减少、总负债增加、银行贷款增加、利润总额减少”等问题，一是从2016年以来，公司全面推进内部市场化改革，落实各经营主体责任。通过持续推进，市场化改革不断深入，改革活力不断释放，财务指标大幅改善。在2016年主产品价格大幅下跌的情况下，当年实现止滑减亏、2017年扭亏为盈、2018年后盈利水平稳步提升，净资产持续增加。二是扎实开展“提质增效、转型升级”攻坚行动。针对2016年初严峻的市场形势和经营环境，公司及时开展“提质增效、转型升级”攻坚行动并按三年滚动实施，制定了一揽子战略性举措和关键性任务，通过压茬落实生产、技改、管理提升等各项举措，生产经营稳中有进、盈利能力逐步提升、财务状况得到改善、止滑减亏增盈基础日益稳固。2019年9月，结合高质量发展要求，制定下发了“提质增效、转型升级”（2019～2021年）攻坚行动方案。三是全面提升资金管理水平。自2016年以来，改革资金管理机制，成立了“财经委员会”，建立了年度、半年度、季度和月度会议制度；确立了“量入为出、无收不支、收支均衡”的资金管控原则；调整并下移了资金管理权限；加强了“两金”占用管理；强化了经营现金流量管理。2016年扭转了经营现金流量连续为负的局面，实现了110亿元的净流入，归还有息负债146亿元。截至2019年10月，累计实现经营活动现金净流入389亿元，归还有息负债291亿元。四是制定和实施“高质量发展”战略体系。确定了产业转型升级“四大”主攻方向和产业发展“八字要诀”，高质量发展“八组”指标和“十二项”支撑工作目标，坚持改革统揽，创新驱动，强基固本，确保公司行稳致远。公司盈利水平持续提升。下一步：一是继续推进内部市场化改革，全力推动“三表一本”任务目标落实。二是持续滚动实施“提质增效、转型升级”攻坚行动。三是全面推动高质量发展战略目标落地。四是加快推进公司整体改制上市。通过以上措施，全面提升公司整体盈利能力，扩大现金流量，改善财务状况。

4.针对“党的政治建设存在短板”的问题，一是公司党委制定印发了《贯彻落实〈中共中央关于加强党的政治建设的意见〉具体措施及重点任务分工方案》，提出具体措施，明确任务分工。9月5日，公司党委常委会对公司加强党的政治建设进行研究部署。二是下发《通知》，组织各单位开展政治建设存在短板等问题专项整改。三是从公司层面完善了政治条件缺失的制度、清单和细则。

5.针对“民主集中制的实现方式和途径需要改进”的问题，一是公司党委书记、董事长带头，即知即改，党委常委会会议、董事长办公会等会议严格规范执行末位表态制。二是认真学习《党章》和《关于新形势下党内政治生活的若干准则》等相关要求，党委领导班子成员之间深入开展谈心谈话，敞开心扉开展批评和自我批评，进一步增强了党委班子的凝聚力。三是修订公司会议管理制度，对公司层面各类会议进一步规范，更好地发挥好党委会和董事会、监事会、经理层的职能作用，更好地推动公司高质量发展。

6.针对“党内政治生活不严肃”的问题，一是集体学习《县以上党和国家机关党员领导干部民主生活会若干规定》，进一步增强了公司领导班子成员通过参加民主生活会实现自我净化、自我完善、自我革新、自我提高的意识和能力。二是高质量召开了主题教育暨巡视整改专题民主生活会，扎实开展自我批评和相互批评，红脸出汗效果明显。三是修改完善了《中层及以上党员领导干部民主生活会制度》。

7.针对“领导班子分工不科学”的问题，2019年5月25日公司主要领导调整到位后,公司召开党委常委会会议，依据《党章》和公司章程有关规定，对公司领导班子成员工作分工及时作了调整，明确要求公司领导班子成员认真履行各自职责，全力抓好分管工作，同时履行好全面从严治党、意识形态、安全、环保等方面工作的第一责任、直接责任和“一岗双责”。

8.针对“党的领导未能有效融入公司治理各环节”的问题，一是发布实施公司《决策事项权责清单》，确定了八类42项公司决策事项的决策主体和决策流程，保证党委会前置研究“三重一大”事项全覆盖。二是修订公司《会议管理制度》，下发《关于进一步规范会议议题申报审核有关事项的通知》，对各类会议的职责、召开程序、参会范围和议题申报、会议召集、会议审议程序等进行了规范。三是下发通知，对公司各单位严格执行党委会议制度、坚决杜绝以党政联席会议或领导班子会议代替党委会议研究重大事项等事宜提出明确要求。

9.针对“公司法人治理结构不规范”的问题，一是按照省政府安排和上市公司要求进一步充实董事会、监事会队伍，完善公司法人治理结构。二是系统梳理“三会一层”的职责边界，修订公司《决策事项权责清单》，划清“三会一层”的主责边界。三是对股东大会、董事会决议事项进行督查督办，向董事会、股东大会、监事会报告决议执行情况，促进“三会”作用的发挥。四是进一步加强公司董事长办公会和总经理办公会的规范化管理，提高了会议质量和效率。

10.针对“领导班子副职都在分管领域的一级子公司、孙公司兼职，造成中层职能部门监管难度大，落实效果差”的问题，一是对公司领导班子兼职情况进行全面梳理，解聘3名公司领导班子成员全部兼职，公司领导班子成员在子公司兼职比原来减少了3人。二是全面规范子公司董监高人员的履职边界和履职权限，从根本上解决监管难度大的问题。三是完成了向省委组织部报备公司领导班子成员兼职情况。将修订完成公司《股权投资管理办法》，严控2级以下子公司新设，减少子公司层级，将公司领导在子公司的兼职全面压缩。

11.针对“管理层级设置过多”的问题，一是分层分级系统梳理所属子公司。二是持续加快推进“瘦身健体”工作。建立周汇报工作机制，逐一盯紧落实，确保年底前确保完成年度计划的6家目标。三是修订公司《境外股权投资管理办法》，进一步规范股权投资管理。对集团所属子公司进行系统整理和整合，严格控制2级以下子公司的新设，确保子公司层级控制在2级以内。

12.针对“财务管理作用发挥不充分”的问题，一是2016年以来，全面改革资金管理模式，将资金管理权限划归至财务部，将财务公司原内部银行划归到财务部并设立为资金室，全面负责集团公司资金管理事宜。二是所有内部融资及信贷业务通过财务公司办理，全面提升财务公司内部金融机构服务职能，完善法人治理结构，加强业务管控。三是在近几年预算管理及绩效考核体系完善过程中，突出了经营活动现金流量和资产负债率的考核和约束，强化了财务管理责任落实。四是自2016年开始，严格公司授信资源管理，全面防范无限责任风险。对二级单位和子公司使用的集团授信，坚持一事一议，上会讨论决策；同时坚持有偿使用、限额控制、滚动管理原则。授权子公司使用授信额度从2016年初近百亿降低到目前不超过50亿元。五是对营销公司、上海金川、金迈公司资金支持持续收缩；同时持续加强营销贸易质量管理；建立了期货套期保值管理体系，防范价格波动和操作风险。六是强化对外投资管理，严格投资前尽职调查、效益评审、风险评估等工作，建立了投资项目全生命周期管理机制，并加强过程监控。下一步：一是继续强化财务管理责任、资金管理责任的落实；二是优化财务预算和考核评价机制，全面提升财务管理水平，提升盈利质量；三是持续防范无限责任风险，继续压缩担保、授权授信使用额度；四是持续加强投资业务和营销贸易业务管控。

13.针对“集团公司党委常委会会议没有落实每年至少两次专题研究意识形态工作的要求”的问题，一是7月15日、9月13日、10月3日，分别召开公司党委常委会会议，分析研判上半年意识形态领域情况，传达学习中央、省委意识形态工作有关部署，对落实意识形态工作责任制等进行研究部署。二是组织公司领导班子成员开展自查整改，个别在2018年度民主生活会发言和述职报告中未将意识形态工作作为重要内容的，已完成补充完善。8月27日，公司党委专题民主生活会上，党委班子全体成员对落实意识形态责任制情况等进行了梳理并纳入检视剖析材料。

14.针对“集团公司纪委没有把意识形态工作纳入执行党的纪律监督检查范围，组织部门没有把意识形态工作纳入干部考核内容”的问题，一是公司纪委完成了对《履行监督责任清单》的修订，将意识形态监督检查纳入到监督责任清单进行系统监督。二是党委组织部已将意识形态工作纳入2019年度及今后的领导班子及领导干部考核内容中，并列入到今后制订的公司中层管理人员考核管理制度之中长效推进落实。

15.针对“意识形态阵地管控有待加强”的问题，一是下发《通知》，对进一步加强和规范公司各种意识形态阵地管理提出明确要求、督促落实。二是严格落实“三审制”，严把信息发布审核关。三是集中对公司所属网站及新媒体存在的突出问题开展专项整治。四是集中开展网络安全宣传周活动，进一步普及网络安全知识，动员全体职工广泛参与网络安全宣传教育，共同维护网络安全。

16.针对“舆情管控机制需要进一步加强”的问题，一是进一步健全落实舆情管控机制，制定下发了《关于在相关决策中进行舆情风险评估的通知》《关于进一步加强舆情应对处置工作的实施意见》。二是督促公司各单位制定并落实舆情应急处置预案。三是督促公司各单位全面梳理排查风险点，进行分析研判，提出具体防范措施。

（二）“深化国企改革、落实高质量发展要求存在差距”方面

17.针对“集团公司2011年以来投资建设的三厂区，存在资产严重闲置”的问题，三厂区资产闲置出现好转，各单位整改进展情况如下：一是钛厂：优化完善复产方案。寻求对外合作，全力推进在兰洽会上签订战略合作事宜。制定《改制方案》，进行资产评估准备。开展公司内部厂际合作。二是羰化冶金厂：羰基镍生产线完成第一阶段达产达标任务。成功产出了羰基镍丸，逐步释放产能。推进对外合作，开展材料研发与市场开拓。三是精密铜材公司：强化基础管理，实现降本增效。成功开发系列大规格白铜拉制成品管，实现批量销售。拓展其它业务，分摊管理成本。加强对外合作，推进闲置资产盘活。与镍都实业公司合作，进行厂房闲置区域清理。四是镍合金公司：与金昌多家公司合作，打通生产工艺流程。开展带料加工业务。完成新产品工艺试制。打通高温合金生产工艺，已实现批量供货。优化生产工艺，提高生产效率。五是化工新材料公司：加强上下游协同指挥，联动提升生产负荷，产量同比上升。努力消除瓶颈，推进PVC生产线达产达标。统筹推进与新希望集团产业合作。优化布局，推进化工公司组建。下一步：一是钛厂加快推进高品质海绵钛技术提升改造项目实施，修改完善公司钛产业规划。二是羰化冶金厂抓好技改项目实施，使羰基镍生产线尽快达产达标，使产品更加符合市场需求。三是精密铜材公司加快推进对外合作进程，开发新产品，加大出口产品外贸直供。四是镍合金公司创新营销管理模式、提高产品销量，加强与下游优势企业的合作，扩大带料加工业务。五是化工新材料公司强化组织生产，提升系统负荷，提升运行效能，延伸产业链，推进与新希望集团合作。

18.针对“金融贷款还本付息压力大”的问题，一是自2016年以来，全面加强资金管理，严格执行新确立的“量入为出、无收不支、收支均衡”的资金管控原则，守住资金管理底线。二是严格经营活动现金流量管理，按不低于“净利润、折旧、存货优化和应收款项清理额”之和，向各单位下达预算目标，持续加强现金流量监控。自2016年以来连续四年实现了大额正流入，为归还有息负债提供了充足的资金来源。三是加强资金统筹管理，通过加强子公司现金分红、收取二级单位资本金收益、建立归集和拆借机制等，集中有限资金及时归还有息负债。自2016年以来，公司已累计降低有息负债291亿元，利息支出实现了大幅降低。四是通过提升盈利能力、强化“两金”管理、归还有息负债、优化资产负债结构等，公司资产负债率比2016年初降低了8.55个百分点。五是全面加强汇率风险管理。2016年初及时置换美元负债；确立了外汇中性风险管理原则并严格落实；2018年成立了外汇管理协调小组，及时研究外汇走势、发布市场信息、进行业务指导，外汇风险得到有效管控。下一步：一是继续严格经营活动现金流量管理，持续增强资金内生动力；二是继续严格管控有息负债规模；三是继续抓紧“两金”占用优化和清理；四是持续加强外汇风险研究和防范；五是继续优化资产负债结构，强化资产负债率约束。

19.针对“投资境内外矿产资源，存在损失或减值风险”的问题，一是聚焦主业，优化产业结构，着力构建金川高质量发展战略体系。按照“资源可靠、技术可行、风险可控、建设条件基本具备、效益可观”的资源项目评价标准和公司相关管理制度积极稳妥推进资源项目。二是严格遵循规章制度和工作流程，规范运作。目前正在推进的红土矿项目严格按照公司“三重一大”决策事项进行规范运作。三是深入资源项目现场调研，帮助项目公司把脉会诊，协调解决有关问题，确保已建成的项目提高效益，正在建设的项目加快进度。四是建立督查督办工作机制，加强日常监督管理，促进攻坚克难任务的有效落实。

20.针对“部分境外子公司经营亏损，没有整改到位”的问题，一是持续对境外资源项目实行“经济模型”对标管理，对主要经济技术指标持续优化。二是金川香港下属海外资源项目近两年已扭亏为盈，历史形成的亏损正在消除。三是阿比顿公司在持续获得租赁费基础上，加强了对项目运营状况的监督。四是巴霍拉齐铜矿项目于2018年完成项目可行性研究，成立新工作组，加大力度，以期尽快开发建设，盘活资产。五是南非金川资源有限公司于2018年停止贸易业务，目前正在清算注销。六是肯尼亚快乐钛项目2015年收回了部分投资，现已在商务部门完成了境外投资注销手续。七是构建“建基地、扩规模、以点带面抓综合”的金川海外资源项目管控模式，坚持落实境外项目沟通汇报工作机制，降低境外项目运营风险。

21.针对“赊销货款数额巨大”的问题，一是加强组织领导。已于2017年成立应收款项清理办公室对应收款项进行清理，每2个月对涉及逾期应收款项的主责单位进行全面督查。针对“硬骨头”项目，协助主责单位逐项分析，分类制订下一步清理措施。二是修订完善制度。修订《逾期应收款项清理工作专项考核办法》，不断传导压力，提升清收效率。三是严格落实考核。采取“零容忍”的管控措施，严防新增逾期账款的产生。下一步：一是继续严格落实清理工作责任制。二是进一步加大督促检查的频次和强度。三是督促主责单位防范诉讼时效风险。四是各单位上门催收要成为“常态”。

22.针对“安全生产风险隐患不容忽视”的问题，一是修定公司《安全生产责任制》《安全生产费用财务管理办法》，新制定《公司特殊危险作业安全管理规定》，进一步明确责任与规范管理。二是制定关于在公司安全生产委员会下设矿山、冶金、化工等九个安全生产专业委员会的方案，搭建高质量安全发展交流平台。三是每月召开矿山工作专题会，督促各矿山单位吸取事故教训，结合各自实际举一反三排查整改。四是每月开展公司安全大检查和矿山、危化、冶炼、建筑施工等行业领域重点专项检查。五是加大安全督察考核力度，去年10月以来，共下发安全督察通报700期、周通报46期，对存在问题较多的单位进行预警和约谈，倒逼层级安全责任落实。六是推动应急演练实战化，开展各类应急演练289场、参演人员达15273人次。七是坚持公司和厂矿两级领导节假日、双休日和夜间值班深入现场巡查和每月带队安全督导检查，对查出问题按计划进行整改。八是推进行业安全标准化达标创建和矿山样板盘区常态化创建工作，进一步夯实安全生产基础。下一步：一是继续完善工作机制，夯实安全管理基础；二是继续深入推进“四大”专项行动；三是坚持开展公司和厂矿两级领导节假日、双休日和夜间值班巡查和每月安全大检查及24小时全天候安全督查；四是加强重大风险和项目建设、检维修非正常作业过程安全管控；五是推动风险隐患双重预防机制全员、全系统、全过程、全方位辨识防控与排查治理；六是推进行业安全标准化达标创建和矿山样板盘区常态化建设；七是完善外包队伍属地一体化管理体系，加强外来人员安全管理；八是实行各类安全事故调查统计分析与通报考核追责考核“零容忍”；九是全面启动本质安全体系建设，努力构建安全生产长效机制，为公司高质量发展营造安全稳定的环境。

23.针对“对三元前躯体总体产能增长形势预判不准确以及对钴产品价格风险研判不足，应对措施不力”等问题，一是兰州新材料公司完成了内部营销管理委员会的设立工作，已形成长效工作机制。二是针对市场重大或突发事件、重大决策、营销策略，营销管理委员会及时决策，市场预警，及时确定经营策略。三是建立产销研管理模式，组织产、研、销人员与市场客户直接对接，掌握市场需求信息和发展方向。已有系列碳酸系四钴产品得到客户的认证和认可。

24.针对“矿山进入深部及低品位开发阶段，现有工艺无法实现低成本开采，技术创新、改进优化流程迫在眉睫”的问题，一是积极推进龙首矿西二采区无底柱分段崩落法工业化试验及其配套系统研究。二是龙首矿西一贫矿低成本充填采矿工艺技术优化研究已完成所有研究和试验，达到预期效果，在龙首矿推广应用。三是三矿区贫矿开采大倍线高浓度高流态低成本充填技术研究完成了地表半工业试验，开展工业试验。下一步：一是龙首矿西二采区无底柱分段崩落法工业化试验及其配套系统研究，2020年元月验收，转为正式生产。二是龙首矿西一贫矿低成本充填采矿工艺技术优化研究已完成所有研究和试验，后期抓好推广应用。三是三矿区贫矿开采大倍线高浓度高流态低成本充填技术研究持续推进，预计2020年4月结题验收。

25.针对“落实高质量发展有差距”的问题，一是落实省政府国资委包抓推进省属企业重点工作任务。对列入其中的9项重点工作任务逐一制定工作推进方案，逐项落实。二是推进员工持股试点改革，推荐兰州金川贵金属材料股份公司为员工持股试点企业。三是推进综合改革示范工程。完成兰州金川科技园公司、铜业公司综合改革示范工程实施方案，印发实施。在金川镍都实业公司等11家子公司开展综合改革示范工程，更深层次、更广范围、更大力度推进全面深化改革。四是推进子公司董事会建设。制订《进一步规范下属子公司董事会建设实施意见》，进一步完善子公司法人治理结构。目前，公司《2019年全面深化改革工作要点》《“双百行动”工作方案（2018～2020）》正在有序落实中。

（三）“落实全面从严治党不力，推动反腐败工作向纵深发展劲头不足，没有做到真管真严、敢管敢严、长管长严”方面

26.针对“集团公司党委班子对国企全面从严治党和反腐败斗争形势的认识不够清醒”的问题，一是公司党委常委会会议听取和审议公司纪委关于2019年上半年履行全面从严治党监督责任报告，分析研判、研究部署公司全面从严治党和反腐败斗争工作。二是公司党委已制定印发《落实全面从严治党主体责任清单》，进一步加强提醒和检查督促，推动责任落实。三是紧密结合巡视、巡察、审计等发现问题整改工作，加大问责追责力度。四是公司党委于10月29日组织召开警示教育大会，集中观看警示教育片，进一步增强党员干部纪律规矩意识、廉洁自律意识和拒腐防变能力。

27.针对“安排部署、督促检查党风廉政建设和反腐败斗争的力度不够”的问题，一是公司党委常委会会议听取公司纪委关于2019年上半年履行全面从严治党监督责任报告，分析研判公司全面从严治党和反腐败斗争形势。传达学习甘肃省深化省纪委监委派驻机构改革动员部署会议精神，党委书记牵头研究公司政治生态和全面从严治党工作，研究协调纪委重大问题、部署重要工作和重要案件情况。二是公司党委组织召开2019年巡察工作会议暨九届公司党委第六轮巡察动员部署会，公司党委书记对全面从严治党、党风建设及反腐败工作进行安排部署。三是根据省属企业纪检监察体制改革和纪检监察机构改革实施意见，制定《金川集团公司纪检监察体制改革方案》，经公司党委书记审阅后，报送省纪委审批。四是加大案件查处及责任追究力度。对省委上轮巡视反馈问题整改不力及审计问题整改不力人员进行了严肃问责。

28.针对“班子成员缺乏敢于坚持原则、敢于亮剑的斗争精神”的问题，一是公司领导班子召开“不忘初心、牢记使命”主题教育暨巡视整改专题民主生活会，深入开展了批评与自我批评，增强了领导班子及成员坚持原则，敢于斗争的精神。公司党委领导班子及成员重点对新修定的《中国共产党问责条例》等党内法规进行了集体学习，进一步增强了监督意识和接受监督意识。二是完成近三年内部审计“回头看”梳理工作，对主管部门负责人和集团公司分管领导进行了责任追究。三是针对2018年省审计厅审计反馈问题，纳入公司“各类检查发现问题整改落实进度完成表”，按月逐项跟踪问效。

29.针对“规章制度成为‘稻草人’，形成了‘破窗效应’”的问题，一是已将相关问题线索报请移送省纪委监委。二是9月16日，对南非资源有限公司张某给予行政开除处分并解除劳动合同处理，其涉嫌滥用职权案件已在金昌市金川区法院二次开庭审理，正关注其判决结果。三是营销贸易三级管理体系和套期保值业务管控体系建设工作已经完成，形成了长期稳定的长效管理机制。

30.针对“纪委对集团公司班子成员的同级监督心存顾虑”的问题，一是强化上级纪委对下级纪委的领导和指导。二是结合公司党委领导班子“不忘初心、牢记使命”主题教育专题民主生活会，监督提醒领导班子成员在民主生活会上对被谈话函询及整改情况进行主动报告和说明，落实纪委对同级党委的监督。三是纪委监察部会同审计风控法务部对近三年集团公司内部审计发现问题整改落实及问责情况进行“回头看”，对问题涉及的集团公司分管领导和机关部门负责人提出问责建议。公司党委对公司2名分管领导进行提醒约谈，对主管部门负责人给予通报批评。职能部室业务监管的主动性明显增强，对问责工作的认识不断提高。

31.针对“纪委对二级单位党委普遍存在以考核方式和经济处罚代替党政纪处分”的问题，一是公司纪委下发通知，组织公司各单位对2018年以来以考核方式和经济处罚代替党纪政纪处分等情况进行认真排查和抽查核实。二是针对内部审计发现问题整改，公司党委对6名责任人给予通报批评或责令作出检查，责成两家单位对内部22名相关责任人给予行政警告、通报批评或责令作出检查，并给予相应经济处罚。

32.针对“纪委职能发挥不到位”的问题，一是公司纪委按照议事规则召开纪委常委会，讨论研究相关议题和事项。巡视问题整改以来，公司纪委召开2次纪委常委会会议，审议通过2项案件审理报告、巡视问题整改问责建议、巡视移交问题线索办理情况等5个专项报告，传达学习了4项学习内容。二是规范了纪委常委会会议记录。三是持续开展学习型组织建设，推行周、月、季、年学习模式，系统学习习近平新时代中国特色社会主义思想，以及党内法规知识和业务知识，提高政治能力，培养专业素养。

33.针对“集团公司某子公司违规发货”等问题，一是停止该子公司经营业务。二是启动法律程序，追偿应收款项。三是启动清算程序。

34.针对“某资源项目投资资金没有追回”的问题，一是签订《资产移交协议》，协议明确了抵偿资产清单，经估算，抵偿资产能够抵顶公司已支付的资源补偿款。二是开展了已抵顶资产现场审计、评估工作。三是安排专人对接，确认价值，完成资源补偿费抵偿事宜。四是与合作方召开董事会和股东会，商谈公司退出事宜，收回相应股权投资资金。

35.针对“2016年11月某合资公司违规购买办公楼”的问题，一是完善法人治理结构运行机制和权责界面清单，做实董事会、监事会，靠实委派董事、监事、高管人员职责，通过董监高实现集团公司的管控目标和管控意图。二是充分发挥外派董事、监事的作用，做实董事会对重大事项的管控力度。2019年9月7日该合资公司召开董事会，表决通过权责界面清单以及办公楼处置方案，将提交集团公司相关会议审批通过后执行。

36.针对“2017年二矿区深部开采工程项目，勘察、设计未按要求进行公开招标”的问题，一是公司分管副总经理对战略规划部、二矿区主要负责人进行了约谈，并针对问题整改提出明确要求。二是编制培训材料，对建设项目招投标相关法律法规、资质标准汇编成册，印发公司各单位学习。三是下发通知，由工程管理部会同纪委监察部对招投标审批备案情况和招投标、合同、项目经理等管理情况进行监督检查。四是梳理未实施的项目，下发了《提醒函》，对招投标工作进行了提醒。

37.针对“2012年PVC项目两名项目经理不具备资质”的问题，一是公司分管副总经理对化工新材料公司相关人员进行了约谈，并针对问题整改提出明确要求。二是责成化工新材料公司认真查找和分析问题产生的原因，工程管理部提出了问责建议。集团公司党委常委会审议通过问责建议，决定对化工新材料公司副总经理进行通报批评。三是收集关于项目建设最新的法律法规、资质标准，印发各单位学习。10月17日再组织对各单位主管领导的法律法规和集团公司制度的培训。四是对所有建设项目招投标、合同签订、项目经理履职等管理情况进行检查，对查出的问题进行通报，督促各单位进行整改。

38.针对“2018年新材料科技有限公司钴盐溶液生产线扩能改造项目，二期的施工招投标日期晚于实际开工日期”的问题，一是印发《关于开展建设项目专项检查工作的通知》，组织各单位对建设项目招投标制度执行情况和建设项目合规合法性落实情况进行自查和监督抽查，对查出的问题进行通报和督促整改。二是对兰州金川新材料公司领导班子2名责任人进行了问责；责成兰州金川新材料公司对内部2名责任人进行问责。三是对工程项目招投标监督检查实现常态化。四是修订完善相关管理制度，强化重大工程项目的招投标管理，严格执行备案、审批、实施等流程，推进项目实施合规合法化。

39.针对“镍都实业2个项目竣工验收报告无人签字”的问题，一是公司分管副总经理对镍都实业公司党政主要负责人进行了约谈。二是责成镍都实业公司对项目进行验收完善，并系统检查梳理本单位项目管理方面存在的问题和漏洞，整改完善。镍都实业公司对自查出的8项问题进行了整改。三是集团公司党委常委会会议决定对镍都实业公司总经理给予通报批评。镍都实业公司对内部2名责任人给予通报批评、2人责令作出书面检查。

40.针对“某二级单位违反企业薪酬管理制度”的问题，一是涉及的公司中层管理人员和子公司管理人员违规领取津贴已全部退还，已给予其相应政纪处分。二是组织学习《甘肃省省属国有企业负责人薪酬管理办法》和公司《关于严格规范各级经营管理者收入分配有关事项的通知》，严格执行《薪酬管理办法》规定。三是督促各单位学习传达公司《关于严格规范各级经营管理者收入分配有关事项的通知》，严肃分配纪律。四是子公司和驻外机构年度工资总额预算报告，须履行内部决策程序后，将决议材料报送集团公司人力资源部核准或备案。五是在加强对各单位工资计划、审批、发放的审批和监管，杜绝各级经营管理者不合理发放薪酬和违规发放薪酬。

41.针对“作风不实、文山会海现象依然严重”的问题：一是修订公司《会议管理制度》，出台《决策事项权责清单》，从源头上消除文山会海现象。二是下发通知，严肃会议议题申报流程，严把上会议题的进口关和分流关，提高各类会议的质量和效率。三是从严控制发文数量，提高文件简报质量。四是梳理公司党政发文情况，从源头上控制发文数量，努力实现发文数量比去年压减20%的目标。五是严格落实中央和省委省政府部署要求，着力减少督查检查考核，切实为基层减负。

42.针对“给龙首山庄拨付会议费数额较大”的问题，一是责成财务部牵头就2019年公司与龙首山在签订的会议费合同结算进行全面梳理。针对已结算的会议费，进行逐笔核实，对2019年度实际发生费用严格进行重新计算，对超过实际会议费标准部分作退回处理。二是责成财务部、龙首山庄认真吸取教训，严格规范相关费用财务核算。

（四）“贯彻落实党建工作责任制不到位，组织建设、队伍建设存在短板”方面

43.针对“没有成立党建工作领导小组，没有落实每年向党委全会专题报告党建工作、党委班子成员建立党建工作联系点等制度”的问题，一是9月5日公司召开党委常委会对公司党建工作进行研究部署。二是印发《关于成立党建工作领导小组及建立党建工作联系点制度的通知》，成立党建工作领导小组；领导小组成员每人确定了两个基层党建联系点，并明确了党建联系工作职责和具体要求。三是今后每年初召开的党委全会，对党建重点工作进行研究部署，讨论审定党委工作要点。

44.针对“部分党委工作制度修订完善滞后”的问题，一是根据《党政领导干部选拔任用工作条例》和甘肃省委组织部有关省属企业领导人员管理制度，起草修订公司各单位领导人员管理实施办法。二是下发《关于学习贯彻<党政领导干部选拔任用工作条例>的通知》,对深入学习贯彻执行条例、确保条例落实到位进行明确安排。今后按照上级组织部门要求，及时修订公司干部管理制度工作，加大学习宣传和贯彻落实力度，引导各级领导人员和组织人事干部严格执行制度、遵守制度。

45.针对“二级单位党组织未按要求设立专门党委工作机构并配备党务干部”的问题，一是完成基层单位党务工作机构设置和人员配置情况的摸底统计工作。二是制定《二级单位党务工作机构设置方案》，提交公司党委常委会会议审议通过后下发执行。

46.针对“执行党务工作程序不规范”的问题，一是对成立支部委员会但党员人数不足7人党支部情况进行了摸排，已撤销4个党支部委员会，成立了党支部。二是召开两次公司党委领导班子对照党章党规找差距专题会议，认真对照党章党规查找存在的问题、分析原因。三是9月10日，公司党委组织部举办党员管理业务专题培训会，围绕换届选举、党员管理，以及管好用好全国党员管理信息系统、甘肃党建平台和公司“党费缴费信息平台”等业务工作做了专题辅导，并就进一步严格执行组织工作程序，对基层单位再次提出明确要求。

47.针对“党委常委会议记录不规范”的问题，一是组织相关人员进一步学习公司党委全会、党委常委会工作规则和党委会议事规则，严格规范党委各类会议记录，提高记录质量。二是印发关于进一步规范公司两级党委各类会议记录的通知，全面规范公司两级党委各类会议记录。三是加强对公司党委会议记录和各单位党委会议记录的检查，及时纠正存在的问题。

48.针对“选拔任用干部程序不规范”的问题，一是成立由专门工作组，对1名选拔任用程序不规范的中层管理人员德能勤绩廉和工作胜任情况全面考核。二是对相关人员进行提醒约谈；责成职工医院党委对2009年提拔内设机构负责人工作进行自查，对存在问题限期整改。三是督促公司党委组织部认真落实《党政领导干部选拔任用工作条例》和省属企业领导人员管理制度，今后对公司中层管理人员选拔，严格按照相关工作程序进行。四是把好各单位内设机构负责人任免资格审查和选拔程序等工作关口，定期或不定期对各单位内设机构负责人任免工作进行监督检查，对不符合制度要求的严肃进行问责。

49.针对“干部考核不严格不规范”的问题，一是全面筛查2016年以来公司中层管理人员年度考核评定等次存在的问题，共查出存在问题的有9人，已完成整改。二是针对由于干部年度考核时间与责任事故处分文件下发时间衔接错后，安全事故分析、责任认定和处罚决定滞后于干部考核时间的问题，今后干部考核评定时予以追溯。三是按照省委组织部对干部考核工作要求，加强和改进干部考核工作,完善考核方式方法,充分发挥考核的功能,推动干部队伍建设。

50.针对“擅自设置职务名称、提高1名干部职级待遇”的问题，一是下发《通知》，撤销1人企业管理高级经理聘任职务，按内设机构负责人正职管理。二是为进一步拓展内设机构负责人职业发展空间，激励员工干事创业，完成了《关于增设“高级经理”职位的建议方案》的编制工作。

51.针对“优秀年轻干部培养和人才储备工作滞后”的问题，一是制定下发《关于发现培养选拔优秀年轻干部工作的实施方案》，着力储备一批80后、90后优秀年轻干部。二是大力选拔任用优秀年轻干部，对综合素质好、发展潜力大、各方面条件比较成熟的年轻干部大胆进行提拔使用。三是落实干部退出机制，根据公司《领导人员“能上能下”管理办法》，疏通干部“下”的渠道。四是加大人才引进力度，计划2018～2020年引进大学本科及以上1500人，高职毕业生3500人，引进高端紧缺人才150人。对2018～2020年招聘录用的博士研究生、硕士研究生、二本及以上本科毕业生给予3500～800元人才补贴。五是按照公司《领导人员交流管理办法》，稳妥对达到任职时限的中层管理干部进行岗位交流。六是公司各单位内设机构负责人在同一岗位任职9年以上的现有12人，下一步将对其中7人于今年12月底进行交流调整，因职工医院、外事办专业性较强不能进行跨专业交流调整的5人。

52.针对“组织生活制度不规范”的问题，一是启动了年度党支部书记轮训，重点对《甘肃省国有企业党支部建设标准化手册》等内容进行再学习、再培训，指导基层严格落实“三会一课”等组织生活制度。二是坚持依据甘肃党建信息化平台数据，对各单位党委9月、10月组织生活开展情况进行了通报。三是以基层党支部召开“不忘初心、牢记使命”专题组织生活会为契机，进一步督促严格执行组织生活制度。

53.针对“发展党员不规范”的问题，一是组织各单位对近三年新发展党员进行排查。二是对省委巡视组指出35名入党积极分子培养时间不满一年的人员，进行基本信息逐一排查和仔细甄别。对由于支部召开会议时间提前和填报数据失误导致入党积极分子培养时间不足一年的问题，逐一进行了整改。对2019年新发展党员的合规性进行审查。三是修订完善了公司《发展党员工作实施细则》，明确规定“一年以上培养教育考察期不能以月为单位计算，必须以日为统计核准单位”，从制度层杜绝了入党积极分子培养时间不满一年的问题。

54.针对“部分基层党组织软弱涣散，对党员日常教育监督管理欠缺”的问题，一是下发通知，组织各单位开展党员先进性、纯洁性教育和合格党员讨论活动。二是针对部分党组织存在的软弱情况，开展“党组织四要素绩效评价”工作进行排查，责成基层单位制定措施，确保基层党组织各项工作能够整体平衡推进。三是组织基层单位对现有党员教育管理监督制度进行了修订，完善了党员教育管理监督常态化工作制度。

（五）“上轮巡视整改不到位”方面

55.针对“上轮巡视反馈14项43个问题，抽查了其中11项问题，发现存在整改不到位”的问题，一是对抽查指出的整改不到位的问题，明确了整改的责任领导、责任部门，制定了整改方案，并对相关责任人提出了问责意见。二是对43个问题整改情况组织“回头看”，查找存在的问题，并进一步抓好整改。三是上轮巡视整改各责任部门（单位）提交了“回头看”情况报告，公司党委巡视整改落实工作领导小组办公室组织对“回头看”情况报告逐项进行了审核，并督促抓好存在问题整改。下一步，公司党委将组织对各责任部门“回头看”及进一步整改情况进行检查，督促各项问题彻底整改到位。

56.针对“对‘党风廉政建设主体责任有差距’等方面整改不到位”的问题，一是截至目前，公司党委主要负责人及班子其他成员共约谈分管领域主要负责人470人次，约谈同级19人次。二是根据省属企业纪检监察体制改革和纪检监察机构改革实施意见，报送了公司党委《关于推进纪检监察体制改革的实施方案》，相关工作按照省纪委要求有序推进。三是公司党委常委会（扩大）会议专题听取了6家单位党政主要负责人述责述廉报告；9家单位党政负责人提交书面述责述廉报告。与会人员对述责述廉相关人员进行了民主测评。

57.针对“对‘营销贸易管理薄弱’等方面整改不到位”的问题，一是加强公司管控力度，防止持续“出血”。二是完善商品贸易控股子公司法人治理结构，靠实管控和经营主体责任。三是加强子公司党组织建设，发挥领导核心和政治核心作用。四是健全和完善内控体系建设，强化关键业务环节管控。五是依据相关法律、法规、规章和制度，对公司近年来商品贸易业务过程中造成损失的相关责任人进行了责任认定。

58.针对“对‘招投标’‘项目建设存在的管理漏洞’等方面整改不到位”的问题，一是下发《通知》，责成兰州金川新材料公司认真查找和分析问题产生的原因，进行责任认定和追责问责。二是下发通知，要求各单位发挥主体责任、建立长效机制，进一步规范建设项目合规性管理；并开展相关问题自查自纠和监督检查，下发检查通报，督促各单位进行整改。三是责成采购供应中心针对“招投标”相关问题制定方案，并抓好整改落实。采购供应中心会同甘肃省招标中心正在积极和省国资委沟通，办理立项对接手续。

59.针对“对上轮巡视指出的集团公司领导住房超标问题整改”方面存在的问题，省委上轮巡视指出上述问题后，公司党委高度重视，及时向省纪委进行专题汇报，上报初步整改方案，并多次进行汇报请示。省纪委传达明确意见后，公司进一步制定了整改措施并得到省纪委批复，公司按照省纪委批复制定了腾退安置方案。截至2019年5月10日，住房租金收缴完毕，在拍卖交付前或等待其他房源置换的时段暂时租住。2019年7月15日、8月14日，16套住房拍卖13套，剩余3套无竞买者，无人竞拍的住房利用符合政策规定的房源置换解决。

60.针对“内部审计整改工作没有针对发现的问题深入查找责任人，对负有责任的中层领导干部，没有进行问责处理”等问题，一是对2019年上半年内部审计发现问题和整改情况进行了认真梳理，对责任人进行了问责和绩效考核。二是完善了审计问题整改长效机制和整改跟踪评价机制。加强了整改方案的审核力度，对审计整改措施和整改期限进行了严格审核。持续加强审计整改销号公示程序的执行。按月度开展审计“回头看”，按季度进行现场检查，评价整改效果，对整改不到位的进行严肃问责。

61.针对“党委和纪委对巡视内审整改不力、敷衍应付、虚假整改的单位领导没有严肃追责问责”的问题，一是针对上轮巡视整改主体责任缺失中涉及党风廉政建设主体责任有差距、招投标项目建设存在的管理漏洞等5个问题，对9名责任人进行通报批评。二是针对今年以来公司内部审计发现问题和整改不到位的情况，对3名分管领导进行了提醒约谈，对2家单位领导班子进行通报批评，对8名责任人分别给予行政记大过、行政警告等处分。三是从目前审计项目开始，在审计报告中明确提出对相关责任人的问责建议。

三、持续抓好巡视整改工作落实，确保各项问题整改保质保量整改到位

经过三个月集中整改，公司巡视整改落实工作取得了一定成效。但整改落实工作还需要持续发力，确保问题全部整改到位。下一步，公司党委将继续把抓好巡视整改作为一项重要政治任务，作为增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的具体行动，强力推进落实，确保问题整改到位，全面完成各项目标任务，努力把公司建成具有全球竞争力的世界一流企业，为加快建设幸福美好新甘肃做出新的更大贡献。

（一）坚定巡视整改的正确方向。持续深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，深入学习宣传贯彻习近平总书记视察甘肃重要讲话和指示精神，切实用以武装头脑、指导实践、推动工作。不折不扣贯彻落实中央、省委决策部署，推动公司各项事业高质量发展。

（二）进一步加大巡视整改力度。坚决防止“过关”思想，扎实做好巡视巡察整改落实后续工作，坚持分类施策，对已经完成的即知即改任务，适时组织开展“回头看”，巩固和提升整改成效；对分步推进和限期完成的整改任务，对照问题清单、措施清单、任务清单、责任清单、时限清单和整改要求，持续推进落实。对整改责任不落实、整改不力、敷衍整改、虚假整改的严肃追责问责。推动一批长效机制、制度落地见效。

（三）坚定不移推动全面从严治党向纵深发展。深入推进党风廉政建设和反腐败斗争，始终保持惩治腐败高压态势，坚决查处领导干部违纪违法案件。强化监督执纪问责，有效运用监督执纪“四种形态”，聚焦“六项纪律”，使纪律真正成为带电的高压线。坚守政治巡察职能定位，发挥巡察政治监督、组织监督、纪律监督作用，扎实推进公司党委巡察工作。

（四）扎实推进干部作风转变。认真贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神，密切关注“四风”隐形变异新动向，对顶风违纪的严肃处理、公开曝光，不断巩固拓展落实中央八项规定精神成果，管出习惯、化风成俗。巩固“不忘初心、牢记使命”主题教育成果。充分调动全公司党员干部干事创业积极性，着力推动公司高质量发展。

欢迎广大干部群众对金川集团公司巡视整改落实进展情况进行监督。如有意见建议请及时向我们反映。

联系方式：电话0935-8811356

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